Seit dem 3. Januar 2018 müssen also alle juristischen Personen, die an europäischen Finanzmärkten Geschäfte mit Wertpapieren oder Derivaten jeglicher Art tätigen wollen (z. B. Aktien, Anleihen, börsengehandelte Fonds (ETFs), Devisentermingeschäfte, Swaps, Zinsswaps usw.), eine LEI vorweisen können.Nicht LEI-Code-fähig und somit nicht LEI-Code-pflichtig sind natürliche Personen und rechtlich unselbstständige Entitäten.Der LEI wird von allen Vertragsparteien benötigt, die außerbörslich Finanzderivate handeln und damit von einer Meldepflicht nach der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister (European Market Infrastructure Regulation, EMIR) betroffen sind.
Welche Unternehmen haben eine LEI : Alle juristischen Körperschaften müssen einen LEI-Code haben. Dazu gehören Unternehmen, Vereine, Banken, Versicherungen und andere Organisationen, die sich mit Finanztransaktionen und Wertpapieren beschäftigen.
Was passiert ohne LEI
Transaktionen müssen fortan an die zuständige Aufsichtsbehörde berichtet werden und können über den LEI eindeutig zugeordnet werden. Ohne den LEI kann IB keine meldepflichtigen Wertpapiergeschäfte mehr für Sie ausführen.
Warum LEI beantragen : Die mit dem Legal Entity Identifier geschaffene Transparenz soll Geldflüsse auf den Finanzmärkten erkennbar machen, denn der LEI zeigt an, wer hinter einem Unternehmen und damit einer oder vielen Transaktionen steckt und welche Verflechtungen es zwischen welchen Unternehmen gibt.
Wie viel kostet eine LEI-Nummer Wenn Sie eine neue LEI-Nummer haben, beträgt der Preis dieser LEI-Nummer 45 Euro, ohne Mehrwertsteuer.
5 Minuten
Die Beantragung eines LEI dauert nur ca. 5 Minuten. In der Regel bekommen Sie dann Ihren LEI bzw. Ihre LEIs am Tag der Beantragung (bei einer Beantragung an Arbeitstagen vor 16 Uhr).
Ist eine Personengesellschaft LEI pflichtig
Seit dem Inkrafttreten der Finanzmarktrichtlinie MiFID II im Januar 2018 sind juristische Personen aber auch Personengesellschaften, Körperschaften Anstalten und Stiftungen gesetzlich zur Registrierung eines LEIs (Legal Entity Identifier) verpflichtet.