Bei meldepflichtigen Geschäften gemäß Artikel 26 der europäischen Finanzmarktverordnung (Markets in Financial Instruments Regulation – MiFIR ) ist seit dem 3. Januar 2018 ein aktiver Legal Entity Identifier ( LEI ) zur Identifizierung des Meldepflichtigen sowie dessen Kunden erforderlich.Stand:geändert am 08.03.2023 | Thema Berichtspflichten Legal Entity Identifier ( LEI -Code) Der LEI -Code ist eine zwanzigstellige alphanumerische Unternehmenskennung, die als internationaler Standard für Unternehmen des Finanzmarkts etabliert wird.Alle juristischen Körperschaften müssen einen LEI-Code haben. Dazu gehören Unternehmen, Vereine, Banken, Versicherungen und andere Organisationen, die sich mit Finanztransaktionen und Wertpapieren beschäftigen.
Wie sieht eine LEI-Nummer aus : Der LEI-Code besteht aus einer Kombination aus 20 Zahlen und Buchstaben. Die Zahlen 1–4 zeigen immer die ID der LOU, von der die LEI ausgestellt wurde. Die Zahlen 5–6 haben immer den Wert 0. Die Zahlen/Buchstaben 7–18 sind für jedes Unternehmen einzigartig.
Wann benötigt man einen LEI
Der LEI wird von allen Vertragsparteien benötigt, die außerbörslich Finanzderivate handeln und damit von einer Meldepflicht nach der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister (European Market Infrastructure Regulation, EMIR) betroffen sind.
Wann braucht man eine LEI : Wer benötigt einen LEI Code Rechtsträger sind LEI Code pflichtig. Als Rechtsträger gelten nach dem Standard ISO 17442:2012 alle Rechtsformen, die rechtlich oder wirtschaftlich verantwortlich für die Durchführung einer Finanztransaktion sind oder die nach der für sie massgeblichen Rechtsordnung rechtsfähig sind.
Ein Code für mehr Transparenz
Wer mit einem Unternehmen, einer Stiftung, einem Verein oder einer sonstigen juristischen Person am Finanzmarkt agieren möchte, braucht dafür seit 2012 einen eindeutigen Identifikation-Code, den Legal Entity Identifier, kurz LEI. Jede dieser Rechtsträgerkennungen ist weltweit einzigartig.
Alle Unternehmen, die an den Finanzmärkten von Großbritannien oder innerhalb der Europäischen Union handeln möchten, benötigen jetzt Legal Entity Identifiers (LEIs). Diese Änderungen erfolgten am 3. Januar 2018, als die Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente in Kraft trat.
Was passiert ohne LEI
Transaktionen müssen fortan an die zuständige Aufsichtsbehörde berichtet werden und können über den LEI eindeutig zugeordnet werden. Ohne den LEI kann IB keine meldepflichtigen Wertpapiergeschäfte mehr für Sie ausführen.Die mit dem Legal Entity Identifier geschaffene Transparenz soll Geldflüsse auf den Finanzmärkten erkennbar machen, denn der LEI zeigt an, wer hinter einem Unternehmen und damit einer oder vielen Transaktionen steckt und welche Verflechtungen es zwischen welchen Unternehmen gibt.Wann läuft mein LEI ab Ihr LEI ist grundsätzlich nicht zeitlich befristet und nach Erstbeantragung zunächst 12 Monate nutzbar.
Ab dem 3. Januar 2018 ist der LEI – legal entity identifier- für Teilnehmer des Finanzmarktes die Wertpapiergeschäfte tätigen verpflichtend. Das betrifft Unternehmen, aber auch Kommunen, Vereine oder auch Stiftungen.
Wann braucht es eine LEI : Wer benötigt einen LEI Code Rechtsträger sind LEI Code pflichtig. Als Rechtsträger gelten nach dem Standard ISO 17442:2012 alle Rechtsformen, die rechtlich oder wirtschaftlich verantwortlich für die Durchführung einer Finanztransaktion sind oder die nach der für sie massgeblichen Rechtsordnung rechtsfähig sind.
Hat ein Verein eine LEI : LEI für Banken, Investmentfirmen, Vermögensverwalter
Januar 2018 ist der LEI – legal entity identifier- für Teilnehmer des Finanzmarktes die Wertpapiergeschäfte tätigen verpflichtend. Das betrifft Unternehmen, aber auch Kommunen, Vereine oder auch Stiftungen.